A檔案|違規交易！員工與客戶約定分享投資收益 國泰君安內控存漏洞遭證監局責令改正，利物浦2-1切爾西
2019-09-23 17:45:30 圍觀 : 次
近日，國泰君安證券四平中央西路證券營業部員工因存在替客戶辦理證券交易操作、與客戶約定分享投資收益的行為，為此，吉林證監局對國泰君安證券四平中央西路證券營業部采取責令改正的行政監管措施。
經查，國泰君安證券營業部員工王玨存在替客戶辦理證券交易操作、與客戶約定分享投資收益的行為。國泰君安證券營業部未能有效防范員工違法違規風險，存在異常交易監控不到位、部分重要空白合同文本管理不到位的問題，反映出國泰君安證券營業部內部控制不完善。
吉林證監局認為，上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規定》第十八條及《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款的規定。根據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定，吉林證監局決定對國泰君安證券營業部采取責令改正的行政監管措施。國泰君安證券營業部應進一步完善內部控制及合規管理，加強異常交易監控，強化從業人員執業行為監測，切實維護客戶合法權益。國泰君安證券營業部應在收到本決定之日起一個月內完成整改工作，并向吉林證監局提交書面整改報告，吉林證監局將對整改情況進行驗收。
《證券經紀人管理暫行規定》第十八條:證券公司應當建立健全異常交易和操作監控制度，采取技術手段，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監控，發現異常情況的，立即查明原因并按照規定處理。
《證券公司監督管理條例》第二十七條:證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。
證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。
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